+7(495) 236-77-50
все города
8(800) 775-42-76
eng
Поиск по сайту
 





НАШИ АККРЕДИТАЦИИ, ДОПУСКИ И СТАТУСЫ
Входим в ТОП крупнейших аудиторско-консалтинговых компаний России
Член СРО "Содружество"
Член международной ассоциации EuraAudit International
Представительства в большинстве регионов России
Член Российского общества оценщиков
Аккредитация в Казначействе России по размещению гос. заказов
Сертификация ISO 9001:2008
Лицензия ФСБ на право работы с гос.тайной
Официальный партнер (франчайзи) фирмы "1С"
Аккредитация в СРО арбитражных управляющих
На рынке с 2000 года
Свой учебный центр
МЫ В СМИ
20.05.2016
Вечная молодость   Сергей Елин в ток-шоу "Слово за слово"
25.03.2016
ИП рассчитают патент в Интернете   Сергей Елин в эфире телеканала "Москва 24"
20.03.2016
Сергей Елин в программе "Народный адвокат"   Сергей Елин ответил на вопросы слушателей радио "РСН"
10.03.2016
Отпуск за счет работодателя   С. Елин подсчитал, насколько выгодна работодателям новая опция
25.11.2015
Рассрочка – и точка!   Сергей Елин рассказал о покупках в рассрочку в программе "Настроение"
КЛИЕНТСКОЕ ПОРТФОЛИО
СЛУЖБА КАЧЕСТВА
ПИСЬМО РУКОВОДИТЕЛЮ
НАША КОМАНДА!

Брокерская лицензия

Брокерская деятельность согласно с п. 1 Положения №111 от 02.03.2010 «О лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар» подлежит лицензированию.

Наши специалисты помогут Вам получить брокерскую лицензию, подготовят документы, необходимые для ее получения, а также организуют их правовое сопровождение. Подготовка комплекта необходимых документов, в том числе внутренних документов, необходимых для получения лицензии, и их правовое сопровождение в лицензирующем органе.




Срок подготовки брокерской лицензии

Подготовка комплекта документов и их подача в лицензирующий орган

в течение 30 рабочих дней, следующих за днем получения полного комплекта документов от Заказчика. В случае вступления в силу новых нормативных документов срок увеличивается для подготовки необходимых изменений.
Правовое сопровождение документов в лицензирующем органе

60 рабочих дней, следующих за днем поступления документов в лицензирующий орган.

27.05.2011 вступил в силу регламент лицензирования проф.участников РЦБ. Новым регламентом определен срок рассмотрения документов и принятия решения в 60 рабочих дней. Также регламентом предусматривается обязательное проведение выездной проверки на этапе лицензирования


СТОИМОСТЬ УСЛУГИ ПОД КЛЮЧ
 — 5 500 000 рублей


Стоимость (НДС не облагается) за правовое сопровождение лицензирования брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (стоимость не меняется от количества видов лицензируемой деятельности)
В указанную стоимость не включены:
  • расходы на персонал
  • гос.пошлина (35 000 рублей за один вид деятельности)
  • нотариальное заверение документов и стоимость сопровождения выездной проверки


Договор на оказание услуги и оплата услуг


Проект договора на оказание услуг направляется по требованию Заказчика.

Порядок оплаты: оплата осуществляется 4 этапа



1 этап
в течение 5 рабочих дней с момента подписания договора Заказчик осуществляет предоплату 1 млн. рублей.
2 этап
в течение 5 рабочих дней с момента подачи документов в лицензирующий орган Заказчик оплачивает еще 2 млн. рублей.
3 этап
после проведения выездной проверки Заказчик оплачивает еще 2 млн. рублей в течение 3 рабочих дней.
4 этап
оставшуюся часть 0,5 млн. руб. Заказчик оплачивает в течение 3 рабочих дней с момента раскрытия информации о предоставлении лицензии.


В случае отказа в выдаче лицензии до выездной проверки, либо устраняются недостатки и документы подаются снова без дополнительной платы, либо полученная предоплата возвращается Заказчику.




Перечень необходимых документов

Перечень исходных документов от Заказчика для составления Исполнителем комплекта документов предоставляется после уточнения индивидуальных параметров компании-Заказчика и заключения договора.



Общие лицензионные требования по новому порядку лицензирования 

  • наличие в собственности/аренде офиса с почтово-секретарским обслуживанием
  • собственные средства, обеспеченные высококачественными активами (не менее 35 млн. руб.)
  • наличие высшего образования у контролера и руководителя
  • наличие опыта работы на финансовых рынках у руководителя не менее 2 лет
  • наличие сайта в сети интернет
  • наличие специализированного программного обеспечения
  • наличие совета директоров у лицензиата или соискателя лицензии
  • наличие штата сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям (от 4 до 6 чел.)
  • отсутствие судимости и административного наказания (дисквалификации) у лиц, которые входят в совет директоров 
  • трудоустройство руководителя и контролера в соискателе лицензии в качестве основного места работы



Требования к размеру собственных средств

Размер собственных средств должен составлять для одновременного осуществления брокерской , дилерской деятельности и ДУ – не менее 35 млн.руб. (после вступления в СРО, отвечающую требованиям ЦБ РФ, размер соб. средств уменьшается, но необходимо проходить особую процедуру после получения лицензии, для лицензирования ориентируемся на максимальный).

Расчет собственных средств производится в соответствии с Положением Банка России от 19 июля 2016 г. № 548-П
С 23.02.2016 Банк России требует от проф.участников полного раскрытия информации, в том числе ежемесячного расчета соб. средств на сайте, принадлежащем компании - лицензиату.



Этапы оказания услуги

Предварительные консультации с потенциальным Заказчиком: анализ учредительных документов, собственных средств, наличия квалификационных аттестатов у сотрудников – осуществляется бесплатно.
Подписание договора на оказание услуги.
Получение исходных документов от Заказчика.
Обучение персонала – по желанию Заказчика в рамках отдельного договора.
Комплектация пакета документов для подачи в лицензирующий орган и предоставление его на утверждение Заказчику.
Подача документов в лицензирующий орган.
Правовое сопровождение лицензирования и информирование Заказчика.



Чем грозит отсутствие лицензии?

В случае отказа от получения брокерской лицензии организация и ее владелец, осуществляющие не лицензируемую деятельность, будут привлечены к уголовной ответственности, либо к административной.




Чем регулируется

Приказом N 10-49/пз-н ФСФР России от 20.06.2010 г..



Требования при осуществлении деятельности по брокерской лицензии:

  1. Аренда офиса
    • обязательное заключение договора с ФГУП «Почта России» для обеспечения получения всех почтовых отправлений;
    • обеспечение нахождения сотрудников, контролера и единоличного исполнительного органа по юридическому адресу;
    • заключение договора на телефонный номер.
  2. Размещение средств соискателя
    • на срок более 90 дней в кредитной организации на депозитном вкладе (не допускается размещение во вклады денежных средств, по которым срок возврата не определен или определен выдачей денежных средств при востребовании);
    • недвижимое имущество;
    • на банковских счетах самой организации (исключение составляют денежные средства, на которые ограничены права распоряжения согласно законодательству РФ);
    • в кредитных организациях во вкладах (исключение составляют депозитные вклады, на которые ограничены права распоряжения согласно законодательству РФ).
  3. Наличие совета директоров у лицензиата или соискателя лицензии, который совершает сделки за счет клиента и который не является квалифицированным инвестором.
  4. Отсутствие судимости и административного наказания (дисквалификации) у лиц, которые входят в совет директоров.
  5. Соблюдение к проф.участнику РЦБ всех требований (включая прохождение для ПОД/ФТ целевого инструктажа).
  6. Наличие необходимого ПО;
  7. Размер всех собственных средств для дилерской, брокерской деятельности и ДУ должен составлять более 35 млн.рублей.

К сотрудникам предъявляются дополнительные требования.




Требования по наличию аттестованных сотрудников и вопросы подготовки сотрудников к сдаче квалификационных экзаменов

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы руководитель организации и 4 специалиста с аттестатами 1–го типа и 2 специалиста (в том числе руководитель депозитария) с аттестатом 4 типа. Контролер обязан иметь аттестаты, покрывающие все виды деятельности. Итого – 6 аттестатов 1-го типа и 3 аттестата 4-го типа.

Дополнительные требования к сотрудникам:
  1. Руководитель организации  – аттестат 1-го типа (при совмещении с депозитарной деятельностью наличие аттестата 4-й серии приветствуется), высшее образование любое, стаж в должности не ниже начальника отдела в организации, имевшей в тот момент лицензию ЦБРФ (ФСФР, ФКЦБ) - 2 года (при этом его деятельность должна быть связана с принятием решений по ценным бумагам), отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости и дисквалификации, основное место работы.
  2. Контролер – аттестаты 1-го и 4-го типов, высшее образование юридическое или экономическое, отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости, основное место работы.
  3. Начальник депозитарного отдела, Специалист депозитарного отдела и Контролер с аттестатами 4-го типа не могут работать по совместительству в других проф.участниках.



Уважаемые дамы и господа!
Мы всегда рады ответить на Ваши вопросы!
Имя*
Телефон
E-mail*
Сообщение*
* Поля обязательные для заполнения
Мы в соцсетях:

Уникальное предложение
Представление интересов в суде
Способы оплаты
© 2008-2017 Аудиторская компания «Аудит и Право» - одна из ведущих аудиторских компаний Москвы в сфере проведения аудита.